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沈陽財(cái)務(wù)**

沈陽鴻宇財(cái)務(wù)信息咨詢有限公司是2016-12-28在遼寧省沈陽市沈河區(qū)注冊(cè)成立的有限責(zé)任公司(自然人投資或控股)，注冊(cè)地址位于遼寧省沈陽市沈河區(qū)小南街199-6號(hào)142室。

沈陽鴻宇財(cái)務(wù)信息咨詢有限公司的統(tǒng)一社會(huì)信用代碼/注冊(cè)號(hào)是91210103MA0TR0EA1A，企業(yè)法人徐春紅，目前企業(yè)處于開業(yè)狀態(tài)。

沈陽鴻宇財(cái)務(wù)信息咨詢有限公司的經(jīng)營范圍是：商務(wù)**服務(wù)；財(cái)務(wù)信息、會(huì)計(jì)信息、商務(wù)信息、經(jīng)濟(jì)信息咨詢；**記賬。（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營活動(dòng)。）。本省范圍內(nèi)，當(dāng)前企業(yè)的注冊(cè)資本屬于一般。

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證券代碼：688037 證券簡稱：芯源微 公告編號(hào)：2022-019

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

沈陽芯源微電子設(shè)備股份有限公司（以下簡稱“公司”）第一屆董事會(huì)、第一屆監(jiān)事會(huì)任期于2022年3月27日屆滿，根據(jù)《中華****公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)以及《沈陽芯源微電子設(shè)備股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）等相關(guān)規(guī)定，公司已開展董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)換屆選舉工作，現(xiàn)將本次董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)換屆選舉情況公告如下：

一、董事會(huì)換屆選舉情況

公司于2022年3月9日召開第一屆董事會(huì)第三十二次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于公司董事會(huì)換屆暨提名第二屆董事會(huì)非**董事候選人的議案》和《關(guān)于公司董事會(huì)換屆暨提名第二屆董事會(huì)**董事候選人的議案》，具體提名情況如下：

經(jīng)公司董事會(huì)提名委員會(huì)審核，公司董事會(huì)同意提名宗潤福先生、鄭廣文先生、胡琨元先生、趙慶**先生、孫華先生、陳興隆先生為公司第二屆董事會(huì)非**董事候選人；同意提名朱煜先生、宋雷先生、鐘宇先生為公司第二屆董事會(huì)**董事候選人。上述董事候選人簡歷附后。

**董事候選人朱煜先生、宋雷先生已取得**董事資格證書，并獲得上海證券交易所科創(chuàng)板**董事視頻課程學(xué)習(xí)證明；**董事候選人鐘宇先生尚未取得**董事資格證書，已承諾在本次提名后參加上海證券交易所舉辦的最近一期**董事資格培訓(xùn)，并取得**董事資格證書。其中宋雷先生為會(huì)計(jì)專業(yè)人士。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，公司**董事候選人需經(jīng)上海證券交易所審核無異議后方可提交股東大會(huì)審議，公司將召開2021年年度股東大會(huì)審議董事會(huì)換屆事宜，其中非**董事、**董事選舉將分別以累積投票制方式進(jìn)行。公司第二屆董事會(huì)董事將自2021年年度股東大會(huì)審議通過之日起就任，任期三年。

公司第一屆董事會(huì)**董事對(duì)上述事項(xiàng)發(fā)表了一致同意的**意見，具體內(nèi)容同日披露于上海證券交易所網(wǎng)站www.sse.com.cn。

二、監(jiān)事會(huì)換屆選舉情況

公司于2022年3月9日召開第一屆監(jiān)事會(huì)第二十二次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于公司監(jiān)事會(huì)換屆暨提名第二屆監(jiān)事會(huì)非職工監(jiān)事候選人的議案》，同意提名梁倩倩女士、史曉欣女士為公司第二屆監(jiān)事會(huì)非職工代表監(jiān)事候選人，并提交公司2021年年度股東大會(huì)審議。上述非職工代表監(jiān)事將與公司職工代表大會(huì)選舉出的1名職工代表監(jiān)事共同組成公司第二屆監(jiān)事會(huì)。公司第二屆監(jiān)事會(huì)非職工代表監(jiān)事采取累積投票制選舉產(chǎn)生，自2021年年度股東大會(huì)審議通過之日起就任，任期三年。上述非職工代表監(jiān)事候選人簡歷附后。

三、其他說明

上述董事、監(jiān)事候選人的任職資格符合相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件對(duì)董事、監(jiān)事任職資格的要求，不存在《公司法》、《公司章程》等規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事的情形。上述董事、監(jiān)事候選人未曾受到**證券監(jiān)督管理委員會(huì)的行政處罰或交易所懲戒，不存在上海證券交易所認(rèn)定不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事的其他情形。**董事候選人的教育背景、工作經(jīng)歷均能夠勝任**董事的職責(zé)要求，符合《上市公司**董事規(guī)則》以及公司《**董事工作制度》等有關(guān)**董事任職資格及**性的相關(guān)要求。

為保證公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的正常運(yùn)作，在公司2021年年度股東大會(huì)審議通過上述換屆事項(xiàng)前，仍由公司第一屆董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)按照《公司法》和《公司章程》等相關(guān)規(guī)定履行職責(zé)。

公司第一屆董事會(huì)、第一屆監(jiān)事會(huì)成員在任職期間勤勉盡責(zé)，為促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作和持續(xù)發(fā)展發(fā)揮了積極作用，公司對(duì)各位董事、監(jiān)事在任職期間為公司發(fā)展所做的貢獻(xiàn)表示衷心的感謝！

特此公告。

沈陽芯源微電子設(shè)備股份有限公司董事會(huì)

2022年3月10日

附件

第二屆非**董事、**董事候選人、非職工代表監(jiān)事簡歷

一、非**董事簡歷

1、宗潤福先生，1964年1月出生，**國籍，無境外**居留權(quán)，研究生學(xué)歷，工業(yè)企業(yè)電氣自動(dòng)化專業(yè)，二級(jí)研究員，享受國務(wù)院**特殊津貼。宗潤福先生自1988年5月至1993年9月，先后擔(dān)任**科學(xué)院沈陽自動(dòng)化研究所控制工程部工程師、造價(jià)組組長；1993年10月至1995年9月，擔(dān)任控制工程部副組長；1995年10月至1999年2月，擔(dān)任**科學(xué)院沈陽自動(dòng)化研究所控制工程部主任；1999年3月至2002年11月，擔(dān)任**科學(xué)院沈陽自動(dòng)化研究所科技處處長、室主任；2002年12月至2019年3月，任芯源有限總經(jīng)理、董事、董事長；自2019年3月至2022年3月，任公司董事長兼總裁。

2、鄭廣文先生，1966年3月出生，**國籍，無境外**居留權(quán)，本科學(xué)歷，技術(shù)經(jīng)濟(jì)專業(yè)。自2008年6月至2020年10月，于沈陽富創(chuàng)精密設(shè)備有限公司擔(dān)任董事長；自2020年10月至今，于沈陽富創(chuàng)精密設(shè)備股份有限公司擔(dān)任董事長；自2015年6月至今，于先進(jìn)制造擔(dān)任執(zhí)行董事；自2006年5月至2019年3月，任芯源有限董事、董事長；2019年3月至2022年3月，任公司董事。

3、胡琨元先生，1972年7月出生，**國籍，博士研究生學(xué)歷。2006年5月至2011年12月任**科學(xué)院沈陽自動(dòng)化研究所副研究員、研究員；2012年1月至今，任**科學(xué)院沈陽自動(dòng)化研究所科技處副處長、處長；自2019年12月起，相繼擔(dān)任沈陽中科奧維科技股份有限公司、沈陽聚德視頻技術(shù)有限公司、沈陽新合物業(yè)有限責(zé)任公司、沈陽中科博微科技股份有限公司董事。2020年5月至2022年3月，擔(dān)任公司董事。

4、趙慶**先生，1964年4月出生，**國籍，無境外**居留權(quán)，本科學(xué)歷，計(jì)算機(jī)技術(shù)與應(yīng)用專業(yè)。自1981年10月至1989年7月，為遼寧省軍區(qū)司令部戰(zhàn)士；1989年8月至1992年2月，為遼寧省建設(shè)投資公司職員；1992年3月至1996年6月，擔(dān)任遼寧省**廳二級(jí)警司；1996年7月至2001年4月，擔(dān)任遼寧節(jié)能公司辦公室副主任；2001年5月至今，先后擔(dān)任科發(fā)實(shí)業(yè)副總經(jīng)理、**支部**、董事長兼總經(jīng)理、執(zhí)行董事。2016年9月至2019年3月，擔(dān)任芯源有限董事；2019年3月至2022年3月，擔(dān)任公司董事。

5、孫華先生，1967年9月出生，**國籍，無境外**居留權(quán)，研究生學(xué)歷，工商管理專業(yè)，高級(jí)工程師。自1996年5月至2000年9月，擔(dān)任長江證券投資銀行部員工、副總經(jīng)理；2000年10月至2006年10月，擔(dān)任華資資產(chǎn)管理有限公司總經(jīng)理；2006年11月至2017年2月，擔(dān)任**科技產(chǎn)業(yè)投資管理有限公司總經(jīng)理；2017年3月至今，擔(dān)任**科技產(chǎn)業(yè)投資管理有限公司董事長；兼任國科瑞祺物聯(lián)網(wǎng)創(chuàng)業(yè)投資有限公司董事長、國科瑞華創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)負(fù)責(zé)人、北京國科瑞華戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)投資基金執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表、中科貴銀（貴州）產(chǎn)業(yè)投資基金執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表、深圳市國科瑞華三期股權(quán)投資基金合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表等。2015年12月至2019年3月，擔(dān)任芯源有限董事；2019年3月至2022年3月，擔(dān)任公司董事。

6、陳興隆先生，1976年8月出生，**國籍，擁有美國**居留權(quán)，研究生學(xué)歷，獲博士學(xué)位，機(jī)械與航空工程專業(yè)，高級(jí)工程師。2005年10月至2014年1月，于美國應(yīng)用材料擔(dān)任資深工程經(jīng)理；2014年3月至2017年3月，于韓國三星電子公司生產(chǎn)技術(shù)研究所擔(dān)任首席工程師；2017年5月至2018年1月，于SEMESAmericaInc.擔(dān)任技術(shù)創(chuàng)新官；2018年3月至2019年3月，擔(dān)任芯源有限副總經(jīng)理、首席技術(shù)官；2019年3月至2022年3月，擔(dān)任公司董事、副總裁、首席技術(shù)官。自2021年2月起，擔(dān)任上海芯源微企業(yè)發(fā)展有限公司執(zhí)行董事、法定代表人。

二、**董事簡歷

1、朱煜先生，1965年1月出生，**國籍，無境外**居留權(quán)，博士研究生學(xué)歷，機(jī)械設(shè)計(jì)及理論專業(yè)。1983年8月至2004年9月任教于**礦業(yè)大學(xué)，先后任講師、副教授；2001年7月至2004年9月，于清華大學(xué)從事博士后工作；2004年10月至今任清華大學(xué)教授；2007年9月至2013年9月任北京七星華創(chuàng)電子股份有限公司**董事，2016年10月至2019年12月任北方華創(chuàng)科技集團(tuán)股份有限公司**董事；現(xiàn)任北京華卓精科科技股份有限公司董事、首席科學(xué)家，北京鋼研新冶精特科技有限公司董事，**科學(xué)院沈陽科學(xué)儀器股份有限公司**董事、沈陽富創(chuàng)精密設(shè)備股份有限公司**董事；2019年4月至2022年3月，擔(dān)任公司**董事。

2、宋雷先生，1968年6月出生，**國籍，無境外**居留權(quán)，研究生學(xué)歷，金融學(xué)專業(yè)，高級(jí)會(huì)計(jì)師。1992年8月至1996年8月，擔(dān)任遼寧資產(chǎn)經(jīng)營公司經(jīng)理；1996年9月至2001年1月，擔(dān)任遼寧省財(cái)政廳下屬遼寧會(huì)計(jì)師事務(wù)所（遼寧第一資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所）評(píng)估主任、所長；2001年2月至2003年6月，擔(dān)任北京六合正旭資產(chǎn)評(píng)估公司副總經(jīng)理；2003年7月至2013年9月，擔(dān)任遼寧中水國地資產(chǎn)評(píng)估有限責(zé)任公司董事長兼總經(jīng)理；2013年10月至今，擔(dān)任北京國融興華資產(chǎn)評(píng)估有限責(zé)任公司遼寧分公司負(fù)責(zé)人；現(xiàn)任遼寧中水工程造價(jià)咨詢有限公司執(zhí)行董事兼總經(jīng)理、中天證券股份有限公司**董事等；2019年4月至2022年3月，擔(dān)任公司**董事。

3、鐘宇先生，1970年1月出生，**國籍，無境外**居留權(quán)，大學(xué)本科學(xué)歷，經(jīng)濟(jì)法專業(yè)，**律師。1992年8月至1994年4月東北制藥集團(tuán)沈陽第五制藥廠法務(wù)；1994年4月至1998年11月，遼寧騰達(dá)律師事務(wù)所律師；1998年11朋至2002年4月，遼寧同文律師事務(wù)所律師、合伙人、副主任；2002年4月至今，北京隆安（沈陽）律師事務(wù)所律師、高級(jí)合伙人、管委會(huì)主任。

三、非職工代表監(jiān)事簡歷

梁倩倩女士，1990年6月出生，**國籍，無境外**居留權(quán)，本科學(xué)歷，**學(xué)專業(yè)。自2013年10月至2016年11月，擔(dān)任沈陽天廣和美汽車銷售服務(wù)有限公司會(huì)計(jì)；2016年11月至2020年10月，擔(dān)任沈陽富創(chuàng)精密設(shè)備有限公司資本部副部長；2020年10月至今，擔(dān)任沈陽富創(chuàng)精密設(shè)備股份有限公司證券部部長。2019年3月至2022年3月，擔(dān)任公司監(jiān)事。

史曉欣女士，1978年4月出生，**國籍，無境外**居留權(quán)，本科學(xué)歷，會(huì)計(jì)學(xué)專業(yè)，高級(jí)會(huì)計(jì)師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師。自2010年12月至今，擔(dān)任中科院沈自所科技處投資管理高級(jí)業(yè)務(wù)主管、財(cái)務(wù)處會(huì)計(jì)，2015年1月至今，擔(dān)任沈陽新松醫(yī)療科技股份有限公司監(jiān)事，沈陽中科博微科技股份有限公司監(jiān)事會(huì)主席，蘇州沈蘇自動(dòng)化技術(shù)開發(fā)有限公司監(jiān)事等。2015年12月至2019年3月，擔(dān)任芯源有限監(jiān)事；2019年3月至2022年3月，擔(dān)任公司監(jiān)事。

證券代碼：688037 證券簡稱：芯源微 公告編號(hào)：2022-021

沈陽芯源微電子設(shè)備股份有限公司

第一屆監(jiān)事會(huì)第二十二次會(huì)議決議公告

本公司監(jiān)事會(huì)及全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

一、監(jiān)事會(huì)會(huì)議召開情況

沈陽芯源微電子設(shè)備股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2022年3月9日以現(xiàn)場和通訊相結(jié)合的方式召開了第一屆監(jiān)事會(huì)第二十二次會(huì)議（以下簡稱“本次會(huì)議”）。本次會(huì)議的通知于2022年2月27日送達(dá)全體監(jiān)事。會(huì)議應(yīng)出席監(jiān)事3人，實(shí)際到會(huì)監(jiān)事3人。會(huì)議的召集和召開程序符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和公司章程的規(guī)定，會(huì)議決議合法、有效。

二、監(jiān)事會(huì)會(huì)議審議情況

本次會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席梁倩倩女士主持，經(jīng)全體監(jiān)事表決，形成決議如下：

（一）審議通過《關(guān)于公司<2021年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告>的議案》

公司監(jiān)事會(huì)根據(jù)《公司法》、《證券法》、《沈陽芯源微電子設(shè)備股份有限公司章程》等有關(guān)規(guī)定，認(rèn)真履行職責(zé)，對(duì)公司的依法運(yùn)作、財(cái)務(wù)狀況、對(duì)外擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易、募集資金的使用及管理、內(nèi)控規(guī)范等方面進(jìn)行全面監(jiān)督。

表決結(jié)果：3票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。

本項(xiàng)議案尚需提交公司股東大會(huì)審議。

（二）審議通過《關(guān)于公司<2021年年度報(bào)告>及摘要的議案》

經(jīng)核查，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司2021年年度報(bào)告及摘要的編制和審議程序符合法律、行政法規(guī)、公司章程和公司內(nèi)部管理制度的各項(xiàng)規(guī)定；年度報(bào)告編制過程中，未發(fā)現(xiàn)公司參與年度報(bào)告及摘要編制和審議的人員有違反保密規(guī)定的行為。公司嚴(yán)格按照上市公司相關(guān)財(cái)務(wù)制度規(guī)范運(yùn)作，2021年年度報(bào)告真實(shí)、客觀、全面地反映了公司報(bào)告期內(nèi)的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果。監(jiān)事會(huì)全體成員保證公司2021年年度報(bào)告及摘要所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，承諾其中不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。

具體內(nèi)容同日披露于上海證券交易所網(wǎng)站www.sse.com.cn。

（三）審議通過《關(guān)于公司<2021年財(cái)務(wù)決算報(bào)告>的議案》

根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及公司章程的規(guī)定，綜合公司2021年年度經(jīng)營及財(cái)務(wù)狀況，公司編制了《沈陽芯源微電子設(shè)備股份有限公司2021年財(cái)務(wù)決算報(bào)告》。

（四）審議通過《關(guān)于公司<2021年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告>的議案》

監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司按照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》和《上市公司內(nèi)部控制指引》的規(guī)定，對(duì)公司內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行了評(píng)估，并出具了《沈陽芯源微電子設(shè)備股份有限公司2021年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告》。我們通過對(duì)公司現(xiàn)行的內(nèi)部控制制度及其執(zhí)行情況的了解，認(rèn)為評(píng)價(jià)報(bào)告客觀真實(shí)的反映了公司內(nèi)部體系建設(shè)、內(nèi)控制度執(zhí)行的真實(shí)情況。

（五）審議通過《關(guān)于公司<2021年度募集資金存放與使用情況專項(xiàng)報(bào)告>的議案》

監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司2021年度募集資金存放與使用情況符合《公司法》、《證券法》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《上市公司監(jiān)管指引2號(hào)——上市公司募集資金管理辦法和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》等法律法規(guī)的規(guī)定，對(duì)募集資金進(jìn)行了專戶存儲(chǔ)和專項(xiàng)使用，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情形，也不存在募集資金使用違反相關(guān)法律法規(guī)的情形。公司真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露了募集資金實(shí)際使用情況，切實(shí)履行了信息披露義務(wù)。

（六）審議《關(guān)于確認(rèn)公司2021年度監(jiān)事薪酬的議案》

公司監(jiān)事2021年度薪酬符合公司經(jīng)營管理現(xiàn)狀及公司業(yè)績，有利于公司穩(wěn)定長遠(yuǎn)發(fā)展，不存在損害公司及股東尤其是中小股東利益的情形。

（七）審議通過《關(guān)于續(xù)聘2022年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》

監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：容誠會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）具有為上市公司審計(jì)的相應(yīng)執(zhí)業(yè)資質(zhì)和勝任能力，能夠**、誠信地對(duì)公司財(cái)務(wù)報(bào)表及內(nèi)部控制情況進(jìn)行審計(jì)，滿足公司2022年度的審計(jì)工作要求。公司續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所不存在損害公司及其他股東特別是中小股東權(quán)益的情形，我們同意續(xù)聘容誠為公司2022度財(cái)務(wù)報(bào)表及內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)。

（八）審議通過《關(guān)于會(huì)計(jì)政策變更的議案》

監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司本次會(huì)計(jì)政策變更是根據(jù)**相關(guān)文件要求進(jìn)行的合理變更，符合《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》及相關(guān)規(guī)定，符合公司實(shí)際情況，執(zhí)行新會(huì)計(jì)政策能夠客觀、公允地反映公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果，本次會(huì)計(jì)政策變更的決策程序符合有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，不存在損害公司和中小股東利益的情形。因此，監(jiān)事會(huì)同意本次會(huì)計(jì)政策的變更。

（九）審議通過《關(guān)于公司2021年度利潤分配預(yù)案的議案》

監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司2021年度利潤分配預(yù)案充分考慮了公司盈利情況、現(xiàn)金流狀態(tài)及資金需求等各種因素，同時(shí)考慮投資者的合理訴求。該預(yù)案的決策程序、利潤分配形式和比例符合有關(guān)法律法規(guī)、公司章程的規(guī)定，不存在損害中小股東利益的情形，符合公司經(jīng)營現(xiàn)狀，有利于公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。因此，我們同意本次利潤分配預(yù)案。

（十）審議通過《關(guān)于預(yù)計(jì)公司2022年度日常關(guān)聯(lián)交易的議案》

監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司預(yù)計(jì)的2022年度日常關(guān)聯(lián)交易屬于正常經(jīng)營往來，符合公司實(shí)際經(jīng)營情況，關(guān)聯(lián)交易價(jià)格以市場定價(jià)為依據(jù)，不會(huì)對(duì)公司的生產(chǎn)經(jīng)營和財(cái)務(wù)狀況構(gòu)成重大影響，不存在利益輸送，不存在損害公司和中小股東利益的情況。

具體內(nèi)容同日披露于上海證券交易所網(wǎng)站www.sse.com.cn。

關(guān)聯(lián)監(jiān)事梁倩倩女士回避表決。

表決結(jié)果：2票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。

（十一）審議通過《關(guān)于公司監(jiān)事會(huì)換屆暨提名第二屆監(jiān)事會(huì)非職工監(jiān)事候選人的議案》

鑒于公司第一屆監(jiān)事會(huì)任期即將屆滿，根據(jù)《中華****公司法》、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《沈陽芯源微電子設(shè)備股份有限公司章程》等相關(guān)規(guī)定，公司監(jiān)事會(huì)提名梁倩倩女士、史曉欣女士為公司第二屆監(jiān)事會(huì)非職工監(jiān)事候選人，任期三年，自公司股東大會(huì)通過本議案之日起算。

沈陽芯源微電子設(shè)備股份有限公司監(jiān)事會(huì)

2022年3月10日

證券代碼：688037 證券簡稱：芯源微 公告編號(hào)：2022-014

沈陽芯源微電子設(shè)備股份有限公司

關(guān)于續(xù)聘2022年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的公告

重要內(nèi)容提示：

● 擬聘任的會(huì)計(jì)師事務(wù)所名稱：容誠會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）

沈陽芯源微電子設(shè)備股份有限公司（以下簡稱為“公司”）于2022年3月9日召開了第一屆董事會(huì)第三十二次會(huì)議和第一屆監(jiān)事會(huì)第二十二次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于續(xù)聘2022年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》，擬續(xù)聘容誠會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）（以下簡稱為“容誠”）為公司2022年度財(cái)務(wù)報(bào)表及內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)，聘期一年，并提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)公司管理層與容誠協(xié)商確定審計(jì)機(jī)構(gòu)的報(bào)酬等具體事宜。本項(xiàng)議案尚需提交公司股東大會(huì)審議。現(xiàn)將相關(guān)事宜公告如下：

一、擬聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的基本情況

（一）機(jī)構(gòu)信息

1、基本信息

容誠會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）由原華普天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）更名而來，初始成立于1988年8月，2013年12月10日改制為特殊普通合伙企業(yè)，是國內(nèi)最早獲準(zhǔn)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所之一，長期從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)。注冊(cè)地址為北京市西城區(qū)阜成門外大街22號(hào)1幢外經(jīng)貿(mào)大廈901-22至901-26，首席合伙人肖厚發(fā)。

2、人員信息

截至2021年12月31日，容誠會(huì)計(jì)師事務(wù)所共有合伙人160人，共有注冊(cè)會(huì)計(jì)師1131人，其中504人簽署過證券服務(wù)業(yè)務(wù)審計(jì)報(bào)告。

3、業(yè)務(wù)規(guī)模

容誠會(huì)計(jì)師事務(wù)所經(jīng)審計(jì)的2020年度收入總額為187,578.73萬元，其中審計(jì)業(yè)務(wù)收入163,126.32萬元，證券期貨業(yè)務(wù)收入73,610.92萬元。

容誠會(huì)計(jì)師事務(wù)所共承擔(dān)274家上市公司2020年年報(bào)審計(jì)業(yè)務(wù)，審計(jì)收費(fèi)總額31,843.39萬元，客戶主要集中在制造業(yè)（包括但不限于計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)、專用設(shè)備制造業(yè)、電氣機(jī)械和器材制造業(yè)、化學(xué)原料和化學(xué)制品制造業(yè)、汽車制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)）及信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)，建筑業(yè)，批發(fā)和零售業(yè)，水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè)，交通運(yùn)輸、倉儲(chǔ)和郵政業(yè)，科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)，金融業(yè)，電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)，文化、體育和娛樂業(yè)，采礦業(yè)等多個(gè)行業(yè)。容誠會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)公司所在的相同行業(yè)上市公司審計(jì)客戶家數(shù)為185家。

4、投資者保護(hù)能力

容誠會(huì)計(jì)師事務(wù)所已購買注冊(cè)會(huì)計(jì)師職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)，職業(yè)保險(xiǎn)購買符合相關(guān)規(guī)定；截至2021年12月31日累計(jì)責(zé)任賠償限額9億元。

近三年在執(zhí)業(yè)中無相關(guān)民事訴訟承擔(dān)民事責(zé)任的情況。

5、誠信記錄

容誠會(huì)計(jì)師事務(wù)所近三年因執(zhí)業(yè)行為受到刑事處罰0次、行政處罰0次、監(jiān)督管理措施1次、自律監(jiān)管措施1次、紀(jì)律處分0次。

5名從業(yè)人員近三年在容誠會(huì)計(jì)師事務(wù)所執(zhí)業(yè)期間因執(zhí)業(yè)行為受到自律監(jiān)管措施1次；11名從業(yè)人員近三年在容誠會(huì)計(jì)師事務(wù)所執(zhí)業(yè)期間受到監(jiān)督管理措施各1次。

10名從業(yè)人員近三年在其他會(huì)計(jì)師事務(wù)所執(zhí)業(yè)期間受到監(jiān)督管理措施各1次。

（二）項(xiàng)目信息

1、基本信息

項(xiàng)目合伙人：閆長滿，2010年成為**注冊(cè)會(huì)計(jì)師，2008年開始從事上市公司審計(jì)業(yè)務(wù)，2008年開始在容誠會(huì)計(jì)師事務(wù)所執(zhí)業(yè)，2021年開始為沈陽芯源微電子設(shè)備股份有限公司提供審計(jì)服務(wù)；近三年簽署過萃華珠寶、中觸媒等多家上市公司審計(jì)報(bào)告。

項(xiàng)目簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師：顧娜，2002年成為**注冊(cè)會(huì)計(jì)師，2002年開始從事上市公司審計(jì)業(yè)務(wù)，2001年開始在容誠會(huì)計(jì)師事務(wù)所執(zhí)業(yè)，2021年開始為沈陽芯源微電子設(shè)備股份有限公司提供審計(jì)服務(wù)；近三年簽署過森遠(yuǎn)股份、七彩化學(xué)、桃李面包等多家上市公司審計(jì)報(bào)告。

項(xiàng)目簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師：于海娟，2016年成為**注冊(cè)會(huì)計(jì)師，2012年開始從事上市公司審計(jì)業(yè)務(wù)，2012年開始在容誠會(huì)計(jì)師事務(wù)所執(zhí)業(yè)，2021年開始為沈陽芯源微電子設(shè)備股份有限公司提供審計(jì)服務(wù)。

質(zhì)量控制復(fù)核人：郎海紅，**注冊(cè)會(huì)計(jì)師，2005年開始從事審計(jì)業(yè)務(wù)，2020年開始在質(zhì)量控制部從事項(xiàng)目質(zhì)量控制復(fù)核，擁有多年證券服務(wù)業(yè)務(wù)工作經(jīng)驗(yàn)，無**。

2、上述相關(guān)人員的誠信記錄情況

項(xiàng)目合伙人閆長滿、簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師顧娜、簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師于海娟、項(xiàng)目質(zhì)量控制復(fù)核人郎海紅近三年內(nèi)未曾因執(zhí)業(yè)行為受到刑事處罰、行政處罰、監(jiān)督管理措施和自律監(jiān)管措施、紀(jì)律處分。

3、**性

容誠會(huì)計(jì)師事務(wù)所及上述人員不存在違反《**注冊(cè)會(huì)計(jì)師職業(yè)道德守則》對(duì)**性要求的情形。

4、審計(jì)收費(fèi)

審計(jì)收費(fèi)定價(jià)原則：根據(jù)公司的業(yè)務(wù)規(guī)模、所處行業(yè)和會(huì)計(jì)處理復(fù)雜程度等多方面因素，并結(jié)合公司年報(bào)審計(jì)需配備的審計(jì)人員情況和投入的工作量，以及事務(wù)所的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)確定最終的審計(jì)收費(fèi)。

2021年度，容誠會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對(duì)公司財(cái)務(wù)審計(jì)、內(nèi)部控制審計(jì)費(fèi)用共80萬元（含稅）。

關(guān)于2022年度審計(jì)費(fèi)用，擬提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)公司管理層根據(jù)本公司的業(yè)務(wù)規(guī)模、所處行業(yè)和會(huì)計(jì)處理復(fù)雜程度等多方面因素，綜合考慮參與審計(jì)工作的項(xiàng)目組成員的經(jīng)驗(yàn)、級(jí)別、投入時(shí)間和工作質(zhì)量綜合確定。

二、擬續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所履行的程序

（一）**董事發(fā)表意見

公司**董事對(duì)公司聘請(qǐng)的審計(jì)機(jī)構(gòu)容誠進(jìn)行了審查，發(fā)表了同意的事前認(rèn)可意見，并發(fā)表**意見如下：“容誠會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）具有為上市公司審計(jì)的相應(yīng)執(zhí)業(yè)資質(zhì)和勝任能力，能夠**、誠信地對(duì)公司財(cái)務(wù)報(bào)表及內(nèi)部控制情況進(jìn)行審計(jì)，滿足公司2022年度的審計(jì)工作要求。公司續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所不存在損害公司及其他股東特別是中小股東權(quán)益的情形，我們同意續(xù)聘容誠會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2022年度財(cái)務(wù)報(bào)表及內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)。綜上，我們同意《關(guān)于續(xù)聘2022年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》，并提交公司股東大會(huì)審議。”

（二）董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)審議續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所情況

2022年3月9日，公司召開第一屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)第十三次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于續(xù)聘2022年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》，同意繼續(xù)聘請(qǐng)容誠為公司2022年度審計(jì)機(jī)構(gòu)。

公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)對(duì)公司聘請(qǐng)的審計(jì)機(jī)構(gòu)容誠進(jìn)行了審查，認(rèn)為容誠參與年審的人員均具備實(shí)施審計(jì)工作所需的專業(yè)知識(shí)和相關(guān)的執(zhí)業(yè)證書，具有會(huì)計(jì)師事務(wù)所執(zhí)業(yè)證書以及證券、期貨業(yè)務(wù)資格，在執(zhí)業(yè)過程中能夠遵循**、客觀、公正的職業(yè)準(zhǔn)則，客觀、公正、公允地反映公司財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營成果，切實(shí)履行了審計(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)盡的職責(zé)，同意續(xù)聘容誠為公司2022年度審計(jì)機(jī)構(gòu)。

（三）董事會(huì)審議續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所情況

2022年3月9日，公司召開第一屆董事會(huì)第三十二次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于續(xù)聘2022年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》，同意繼續(xù)聘請(qǐng)容誠為公司2022年度審計(jì)機(jī)構(gòu)。

（四）監(jiān)事會(huì)審議續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所情況

2022年3月9日，公司召開第一屆監(jiān)事會(huì)第二十二次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于續(xù)聘2022年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》，同意繼續(xù)聘請(qǐng)容誠為公司2022年度審計(jì)機(jī)構(gòu)。

（五）本次關(guān)于續(xù)聘容誠為公司2022年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的事項(xiàng)尚須提交股東大會(huì)審議，并自公司股東大會(huì)審議通過之日起生效。

三、上網(wǎng)公告附件

（一）沈陽芯源微電子設(shè)備股份有限公司**董事關(guān)于第一屆董事會(huì)第三十二次會(huì)議相關(guān)議案的事前認(rèn)可意見；

（二）沈陽芯源微電子設(shè)備股份有限公司**董事關(guān)于第一屆董事會(huì)第三十二次會(huì)議相關(guān)議案的**意見。

公司代碼：688037 公司簡稱：芯源微

沈陽芯源微電子設(shè)備股份有限公司

2021年年度報(bào)告摘要

第一節(jié) 重要提示

1 本年度報(bào)告摘要來自年度報(bào)告全文，為全面了解本公司的經(jīng)營成果、財(cái)務(wù)狀況及未來發(fā)展規(guī)劃，投資者應(yīng)當(dāng)?shù)缴虾ＷC券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）網(wǎng)站仔細(xì)閱讀年度報(bào)告全文。

2 重大風(fēng)險(xiǎn)提示

公司已在本報(bào)告中詳細(xì)闡述公司在生產(chǎn)經(jīng)營過程中可能面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)，敬請(qǐng)查閱“第三節(jié)管理層討論與分析”之“風(fēng)險(xiǎn)因素”。敬請(qǐng)投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

3 本公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員保證年度報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。

4 公司全體董事出席董事會(huì)會(huì)議。

5 容誠會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為本公司出具了標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的審計(jì)報(bào)告。

6 公司上市時(shí)未盈利且尚未實(shí)現(xiàn)盈利

□是 √否

7 董事會(huì)決議通過的本報(bào)告期利潤分配預(yù)案或公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案

經(jīng)公司第一屆董事會(huì)第三十二次會(huì)議審議通過，公司2021年度擬以實(shí)施權(quán)益分派股權(quán)登記日的總股本為基數(shù)分配利潤，本次利潤分配預(yù)案如下：

公司擬向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利3.00元（含稅）。截至2021年12月31日，公司總股本為84,156,000股，以此計(jì)算合計(jì)擬派發(fā)現(xiàn)金紅利25,246,800.00元（含稅）。本年度公司現(xiàn)金分紅比例為32.64%。公司不送紅股，不進(jìn)行資本公積轉(zhuǎn)增股本，剩余未分配利潤結(jié)轉(zhuǎn)至下一年度。

公司監(jiān)事會(huì)及**董事已對(duì)上述利潤分配方案發(fā)表同意意見，本次利潤分配方案尚需經(jīng)公司2021年年度股東大會(huì)審議通過后實(shí)施。

8 是否存在公司治理特殊安排等重要事項(xiàng)

□適用 √不適用

第二節(jié) 公司基本情況

1 公司簡介

公司股票簡況

√適用 □不適用

公司存托憑證簡況

□適用 √不適用

聯(lián)系人和**

2 報(bào)告期公司主要業(yè)務(wù)簡介

(一) 主要業(yè)務(wù)、主要產(chǎn)品或服務(wù)情況

公司主要從事半導(dǎo)體專用設(shè)備的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售，產(chǎn)品包括光刻工序涂膠顯影設(shè)備（涂膠/顯影機(jī)、噴膠機(jī)）和單片式濕法設(shè)備（清洗機(jī)、去膠機(jī)、濕法刻蝕機(jī)），可用于8/12英寸單晶圓處理（如集成電路制造前道晶圓加工及后道先進(jìn)封裝環(huán)節(jié)）及6英寸及以下單晶圓處理（如化合物、MEMS、LED芯片制造等環(huán)節(jié)）。

作為公司標(biāo)桿產(chǎn)品，光刻工序涂膠顯影設(shè)備系集成電路制造過程中不可或缺的關(guān)鍵處理設(shè)備，主要與光刻機(jī)（芯片生產(chǎn)線上最龐大、最精密復(fù)雜、難度最大、價(jià)格最昂貴的設(shè)備）配合進(jìn)行作業(yè)，通過機(jī)械手使晶圓在各系統(tǒng)間傳輸和處理，從而完成晶圓的光刻膠涂覆、固化、顯影、堅(jiān)膜等工藝過程。作為光刻機(jī)的輸入（曝光前光刻膠涂覆）和輸出（曝光后圖形的顯影），涂膠/顯影機(jī)的性能不僅直接影響到細(xì)微曝光圖案的形成，其顯影工藝的圖形質(zhì)量和缺陷控制對(duì)后續(xù)諸多工藝（諸如蝕刻、離子注入等）中圖形轉(zhuǎn)移的結(jié)果也有著深刻的影響。

公司生產(chǎn)的涂膠顯影設(shè)備產(chǎn)品成功打破國外廠商壟斷并填補(bǔ)國內(nèi)空白，其中在集成電路前道晶圓加工環(huán)節(jié)已獲得了多個(gè)前道大客戶訂單及應(yīng)用，實(shí)現(xiàn)小批量替代；在集成電路制造后道先進(jìn)封裝、化合物、MEMS、LED芯片制造等環(huán)節(jié)，作為國內(nèi)廠商主流機(jī)型已廣泛應(yīng)用在國內(nèi)知名大廠，成功實(shí)現(xiàn)國產(chǎn)替代。

公司生產(chǎn)的集成電路前道晶圓加工領(lǐng)域用單片式清洗機(jī)Spin Scrubber設(shè)備已經(jīng)達(dá)到國際先進(jìn)水平，在國內(nèi)多個(gè)重要客戶處獲得批量重復(fù)訂單，成功實(shí)現(xiàn)國產(chǎn)替代。

(二) 主要經(jīng)營模式

1、盈利模式

公司主要從事半導(dǎo)體專用設(shè)備的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售業(yè)務(wù)，通過向下游公司銷售光刻工序涂膠顯影設(shè)備和單片式濕法設(shè)備等產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)收入和利潤。報(bào)告期內(nèi)，公司主營業(yè)務(wù)收入來源于半導(dǎo)體專用設(shè)備產(chǎn)品的銷售，其他業(yè)務(wù)收入來源于設(shè)備相關(guān)配件銷售及維修服務(wù)等。

2、采購模式

公司主要根據(jù)生產(chǎn)訂單物料、研發(fā)物料、售后服務(wù)物料的需求計(jì)劃和安全庫存的需要等制定采購計(jì)劃，采取與供應(yīng)商單簽合同或簽訂年度框架合同等方式開展采購。為保證公司產(chǎn)品的質(zhì)量和性能，公司對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行統(tǒng)一管理，主要考察供應(yīng)商的資質(zhì)實(shí)力、產(chǎn)品情況、售后服務(wù)等方面，經(jīng)外部供方調(diào)查、樣品試用或非標(biāo)準(zhǔn)部件定制加工驗(yàn)證通過后確定合格供應(yīng)商名錄，并持續(xù)更新及跟蹤評(píng)級(jí)。

3、研發(fā)模式

公司以自主研發(fā)為主，充分結(jié)合產(chǎn)品技術(shù)國際發(fā)展趨勢及客戶實(shí)際需求，以核心基礎(chǔ)技術(shù)研究、核心單元零部件研究、整機(jī)研發(fā)應(yīng)用并重為原則，確定公司研發(fā)方向和研發(fā)項(xiàng)目，建立了機(jī)械、電氣、軟件等多模塊協(xié)同配合，公司級(jí)與部門級(jí)研發(fā)項(xiàng)目相結(jié)合的研發(fā)創(chuàng)新機(jī)制。同時(shí)，公司技術(shù)質(zhì)量部負(fù)責(zé)對(duì)研發(fā)項(xiàng)目的立項(xiàng)評(píng)審，組織下達(dá)設(shè)計(jì)與開發(fā)任務(wù)，開展跟蹤管理、結(jié)項(xiàng)驗(yàn)收評(píng)價(jià)等具體實(shí)施管理。

4、生產(chǎn)模式

公司采用在手訂單生產(chǎn)為主、潛在訂單預(yù)投生產(chǎn)為輔的生產(chǎn)模式。公司根據(jù)已簽單客戶以及有明確需求且供期緊張的潛在客戶的具體需求進(jìn)行產(chǎn)品定制化設(shè)計(jì)及生產(chǎn)制造，以滿足客戶對(duì)產(chǎn)品不同的技術(shù)指標(biāo)和供期的需求，同時(shí)也能合理管控公司在產(chǎn)品的規(guī)模和呆滯風(fēng)險(xiǎn)。

5、銷售模式

公司主要采取“直銷為主、代銷為輔”的銷售模式。直銷模式下，公司通過商務(wù)談判、招投標(biāo)等方式獲取訂單；委托**商銷售模式下，公司與特定地區(qū)**商簽訂產(chǎn)品銷售區(qū)域**協(xié)議，由其負(fù)責(zé)在特定地區(qū)**銷售公司相關(guān)產(chǎn)品，公司向其支付一定比例的**傭金。

公司配備了專業(yè)的銷售與服務(wù)團(tuán)隊(duì)，主要負(fù)責(zé)售前客戶需求分析、商務(wù)談判或招投標(biāo)環(huán)節(jié)及銷售設(shè)備的安裝、調(diào)試、保修、維修、技術(shù)咨詢及客戶端人員培訓(xùn)等售后工作。公司始終秉承“客戶第一，為客戶創(chuàng)造價(jià)值”的營銷理念，致力于為客戶提供“專業(yè)精品”的產(chǎn)品及服務(wù)。

(三) 所處行業(yè)情況

1. 行業(yè)的發(fā)展階段、基本特點(diǎn)、主要技術(shù)門檻

（1）行業(yè)的發(fā)展階段、基本特點(diǎn)

公司主要從事半導(dǎo)體專用設(shè)備的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售業(yè)務(wù)，根據(jù)****發(fā)布的《上市公司行業(yè)分類指引》（2012年修訂），公司所屬行業(yè)為“專用設(shè)備制造業(yè)”（C35）；根據(jù)國家統(tǒng)計(jì)局發(fā)布的《國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類與代碼》（GB/4754-2017），公司所屬行業(yè)為“專用設(shè)備制造業(yè)”下的“半導(dǎo)體器件專用設(shè)備制造”（C3562）。

半導(dǎo)體被稱為制造業(yè)皇冠上的明珠，半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)是信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)的核心，是支撐經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和保障國家安全的戰(zhàn)略性、基礎(chǔ)性和先導(dǎo)性產(chǎn)業(yè)，其技術(shù)水平和發(fā)展規(guī)模已成為衡量一個(gè)國家產(chǎn)業(yè)競爭力和綜合國力的重要標(biāo)志之一。作為“工業(yè)糧食”,半導(dǎo)體芯片被廣泛地應(yīng)用于計(jì)算機(jī)、消費(fèi)類電子、網(wǎng)絡(luò)通信、汽車電子、物聯(lián)網(wǎng)等產(chǎn)業(yè)，是絕大多數(shù)電子設(shè)備的核心組成部分。根據(jù)國際貨幣基金組織測算，每1美元半導(dǎo)體芯片的產(chǎn)值可帶動(dòng)相關(guān)電子信息產(chǎn)業(yè)10美元產(chǎn)值，并帶來100美元的GDP，這種100倍價(jià)值鏈的放大效應(yīng)奠定了芯片行業(yè)在國民經(jīng)濟(jì)中的重要地位。為推動(dòng)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)發(fā)展，增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力和國際競爭力，帶動(dòng)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)改造和產(chǎn)品升級(jí)換代，進(jìn)一步促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)持續(xù)、快速、健康發(fā)展，我國先后出臺(tái)《科技部重點(diǎn)支持集成電路重點(diǎn)專項(xiàng)》、《集成電路產(chǎn)業(yè)“十三五”發(fā)展規(guī)劃》、《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)新時(shí)期促進(jìn)集成電路產(chǎn)業(yè)和軟件產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展若干政策的通知》等鼓勵(lì)和支持半導(dǎo)體設(shè)備產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策，為我國半導(dǎo)體設(shè)備行業(yè)發(fā)展?fàn)I造了良好的政策環(huán)境。

從全球半導(dǎo)體設(shè)備行業(yè)來看，隨著下游電子、汽車、通信等行業(yè)需求的穩(wěn)步增長，以及物聯(lián)網(wǎng)、云計(jì)算及大數(shù)據(jù)等新興領(lǐng)域的快速發(fā)展，集成電路產(chǎn)業(yè)面臨著新型芯片和先進(jìn)制程的產(chǎn)能擴(kuò)張需求，為半導(dǎo)體設(shè)備行業(yè)帶來廣闊的市場空間。根據(jù)SEMI2021年12月預(yù)測報(bào)告，2021年半導(dǎo)體設(shè)備的全球銷售額達(dá)到1030億美元，同比增長44.7%，系歷史上首次突破1000億美元大關(guān)，并將在2022年繼續(xù)增長至1140億美元。其中半導(dǎo)體前道設(shè)備2021年銷售額達(dá)到880億美元，同比增長43.7%，并將在2022、2023年繼續(xù)增長并保持在980-990億美元左右。SEMI預(yù)計(jì)，在數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)方面的持續(xù)投資以及多個(gè)終端市場的長期趨勢將推動(dòng)半導(dǎo)體設(shè)備行業(yè)的健康增長。

從我國半導(dǎo)體設(shè)備行業(yè)來看，隨著集成電路產(chǎn)業(yè)國際產(chǎn)能不斷向我國大陸地區(qū)轉(zhuǎn)移，我國大陸集成電路生產(chǎn)線建設(shè)熱情高漲，下游晶圓制造廠商產(chǎn)能持續(xù)吃緊，各大廠商均紛紛布局?jǐn)U產(chǎn)計(jì)劃。據(jù)SEMI統(tǒng)計(jì)，2016-2020年，我國大陸的半導(dǎo)體設(shè)備市場規(guī)模從64.60億美元增長至187.20億美元，近五年來年均復(fù)合增長率達(dá)到30.50%，遠(yuǎn)高于全球市場增速。2020年，我國大陸的半導(dǎo)體設(shè)備市場占全球市場的比例從2016的15.68%提升到26.20%，成為全球第一大市場。國內(nèi)半導(dǎo)體設(shè)備市場將持續(xù)維持高景氣度狀態(tài)，市場前景廣闊。

（2）主要技術(shù)門檻

公司所處的半導(dǎo)體設(shè)備行業(yè)屬于典型的技術(shù)密集型行業(yè)，涉及電子、機(jī)械、化工、材料、信息等多學(xué)科領(lǐng)域，是多門類跨學(xué)科知識(shí)的綜合應(yīng)用，具有較高的技術(shù)門檻。半導(dǎo)體設(shè)備行業(yè)涉及國家基礎(chǔ)科學(xué)綜合實(shí)力的比拼，具有技術(shù)壁壘高、價(jià)值量高、研發(fā)周期長等特點(diǎn)。由于半導(dǎo)體工藝流程復(fù)雜，對(duì)設(shè)備依賴度較高，設(shè)備性能直接影響半導(dǎo)體制造的產(chǎn)品品質(zhì)、工藝效率及良率，最終影響到半導(dǎo)體企業(yè)的盈利能力和全球競爭力。因此，要想實(shí)現(xiàn)**半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)自主可控模式的崛起，完成設(shè)備環(huán)節(jié)的國產(chǎn)化是其至關(guān)重要的環(huán)節(jié)之一。目前，以美國應(yīng)用材料、荷蘭阿斯麥、美國泛林集團(tuán)、日本東京電子、美國科天等為代表的國際知名企業(yè)仍占據(jù)全球半導(dǎo)體設(shè)備市場的主要份額。在需求拉動(dòng)和國家支持下，我國半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)鏈得以不斷完善，但仍然存在供給能力不足的問題，我國半導(dǎo)體市場國產(chǎn)替代存在較大市場空間。伴隨著國家鼓勵(lì)類產(chǎn)業(yè)政策和產(chǎn)業(yè)投資基金不斷的落實(shí)與實(shí)施，我國半導(dǎo)體設(shè)備行業(yè)迎來了前所未有的發(fā)展契機(jī)，半導(dǎo)體設(shè)備的國產(chǎn)化進(jìn)程將不斷推進(jìn)。

以公司生產(chǎn)的前道涂膠顯影設(shè)備為例，作為晶圓生產(chǎn)過程中配合光刻機(jī)工作的重要工藝設(shè)備，其產(chǎn)品結(jié)構(gòu)復(fù)雜（包括約十余個(gè)功能模塊組及配套機(jī)器人）、單元眾多（百余個(gè)功能單元）、配件繁雜（數(shù)萬余個(gè)零部件），同時(shí)還要確保平均每小時(shí)數(shù)千次的機(jī)械臂運(yùn)動(dòng)速度。前道涂膠顯影設(shè)備技術(shù)涵蓋機(jī)械運(yùn)動(dòng)、溫濕度及內(nèi)環(huán)境控制、系統(tǒng)調(diào)度及控制、化學(xué)反應(yīng)及化學(xué)品管控等，是多學(xué)科高度集成的現(xiàn)代高科技裝備，對(duì)生產(chǎn)廠商的技術(shù)儲(chǔ)備、工藝水平提出了較高要求。此外，影響前道涂膠顯影機(jī)實(shí)現(xiàn)量產(chǎn)銷售的難點(diǎn)還包括客戶端工藝驗(yàn)證，需要協(xié)調(diào)下游晶圓廠在不影響其生產(chǎn)線正常生產(chǎn)的情況下，提供光刻機(jī)、掩膜版、檢測設(shè)備及程序、客戶產(chǎn)品片等資源配合，驗(yàn)證流程復(fù)雜，所需時(shí)間長。

2. 公司所處的行業(yè)地位分析及其變化情況

半導(dǎo)體設(shè)備行業(yè)具有較高的技術(shù)壁壘、市場壁壘和客戶認(rèn)知壁壘，以美國應(yīng)用材料、荷蘭阿斯麥、美國泛林集團(tuán)、日本東京電子、美國科天等為代表的國際知名企業(yè)占據(jù)了全球半導(dǎo)體設(shè)備市場的主要份額。

集成電路制造前道晶圓加工領(lǐng)域用涂膠顯影設(shè)備主要被日本東京電子（TEL）所壟斷。公司生產(chǎn)的前道涂膠顯影設(shè)備通過在客戶端的驗(yàn)證與改進(jìn)，在多個(gè)關(guān)鍵技術(shù)方面取得突破，技術(shù)成果已應(yīng)用到新產(chǎn)品中。報(bào)告期內(nèi)，公司生產(chǎn)的前道涂膠顯影設(shè)備已陸續(xù)獲得多個(gè)前道大客戶訂單及應(yīng)用，下游客戶覆蓋邏輯、存儲(chǔ)、功率器件及其他特種工藝等多家國內(nèi)廠商。公司在前道涂膠顯影領(lǐng)域，作為國產(chǎn)化設(shè)備已逐步得到了應(yīng)用，實(shí)現(xiàn)了小批量替代。

集成電路制造前道晶圓加工領(lǐng)域用清洗設(shè)備主要被日本迪恩士（DNS）等廠商所壟斷。通過持續(xù)的改進(jìn)、優(yōu)化，公司生產(chǎn)的集成電路前道晶圓加工領(lǐng)域用清洗機(jī)Spin Scrubber設(shè)備的各項(xiàng)指標(biāo)均得到明顯改善或提升，已經(jīng)達(dá)到國際先進(jìn)水平并成功實(shí)現(xiàn)國產(chǎn)替代，2020年已在國內(nèi)多個(gè)重點(diǎn)客戶處通過驗(yàn)證。2021年獲得中芯國際、上海華力、武漢新芯、廈門士蘭集科、揚(yáng)杰科技、青島芯恩、上海積塔等國內(nèi)多家Fab廠商的批量重復(fù)訂單。

公司生產(chǎn)的后道涂膠顯影設(shè)備和單片式濕法設(shè)備作為主流機(jī)型已批量應(yīng)用于臺(tái)積電、長電科技、華天科技、通富微電、晶方科技、中芯紹興、中芯寧波等國內(nèi)一線大廠，目前已經(jīng)成為客戶端的主力量產(chǎn)設(shè)備。公司在后道領(lǐng)域持續(xù)開拓新客戶，報(bào)告期內(nèi)積極開拓了日月光、矽品科技、盛合晶微等封裝客戶。公司將在未來加大力度持續(xù)開拓****以及海外市場。

公司生產(chǎn)的小尺寸涂膠顯影設(shè)備與單片式濕法設(shè)備，可覆蓋化合物、MEMS、LED等多個(gè)領(lǐng)域，目前作為主流機(jī)型已批量應(yīng)用于三安光電、華燦光電、乾照光電、賽微電子、江西兆馳等國內(nèi)一線大廠，已成為客戶端的主力量產(chǎn)設(shè)備。公司作為國內(nèi)化合物龍頭三安光電的主力供應(yīng)商，在市場開拓中不斷延伸，報(bào)告期內(nèi)進(jìn)一步鞏固市場優(yōu)勢地位。

截至報(bào)告期末，公司生產(chǎn)的應(yīng)用于各領(lǐng)域的涂膠顯影設(shè)備和單片式濕法設(shè)備已累計(jì)銷售1400余臺(tái)套。

3. 報(bào)告期內(nèi)新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式的發(fā)展情況和未來發(fā)展趨勢

在前道晶圓加工領(lǐng)域，隨著下游電子、汽車、通信等行業(yè)需求的穩(wěn)步增長，以及物聯(lián)網(wǎng)、云計(jì)算及大數(shù)據(jù)等新興領(lǐng)域的快速發(fā)展，全球晶圓代工廠紛紛啟動(dòng)成熟制程產(chǎn)能擴(kuò)充計(jì)劃。根據(jù)SEMI2021年6月發(fā)布的《世界晶圓廠預(yù)測報(bào)告》，全球半導(dǎo)體制造商將在2022年前開建29座高產(chǎn)能晶圓廠，資本支出超1400億美元。全球晶圓代工龍頭臺(tái)積電在2021全年資本開支300億美元，并在2022年指引中上修資本開支至400-440億美元，同時(shí)臺(tái)積電表示2022年代工行業(yè)將增長20%。國內(nèi)晶圓代工龍頭中芯國際2021年資本開支45億美元，并在2022年指引中表示資本開支將增至50億美元。根據(jù)市場**息的不完全統(tǒng)計(jì)，**大陸地區(qū)主要晶圓廠預(yù)計(jì)新增12英寸芯片產(chǎn)能約為148.20萬片/月，新增8英寸芯片產(chǎn)能約為11.50萬片/月。隨著國內(nèi)眾多晶圓廠的持續(xù)擴(kuò)產(chǎn)，國內(nèi)半導(dǎo)體前道設(shè)備行業(yè)將持續(xù)維持高景氣度狀態(tài)，市場前景廣闊。

在后道先進(jìn)封裝領(lǐng)域，隨著前道先進(jìn)節(jié)點(diǎn)走向10nm、7nm、5nm，研發(fā)生產(chǎn)成本持續(xù)走高，良率下降，摩爾定律趨緩，半導(dǎo)體行業(yè)逐漸步入后摩爾時(shí)代。先進(jìn)封裝技術(shù)不僅可以增加功能、提升產(chǎn)品價(jià)值，還可以有效降低成本，成為延續(xù)摩爾定律的關(guān)鍵。5G、汽車電子及物聯(lián)網(wǎng)時(shí)代的到來，將更多的應(yīng)用到AiP、SiP等先進(jìn)封裝技術(shù)。根據(jù)Yole數(shù)據(jù)，先進(jìn)封裝占比將由2018年的42.1%提高到2024年的49.7%，對(duì)應(yīng)市場規(guī)模475億美元，年復(fù)合增長率將達(dá)到8%。同時(shí)在大國博弈的背景下，半導(dǎo)體行業(yè)將長期持續(xù)國產(chǎn)替代的主題，隨著上游的芯片設(shè)計(jì)公司選擇將訂單回流到國內(nèi)，具備競爭力的封測廠商將實(shí)質(zhì)性受益。封測產(chǎn)業(yè)作為我國半導(dǎo)體領(lǐng)域優(yōu)勢最為突出的電子行業(yè)之一，隨著大批新建晶圓廠產(chǎn)能的釋放以及國內(nèi)主流代工廠產(chǎn)能利用率的提升，先進(jìn)封裝市場有望迎來新一輪的景氣周期。

在化合物、MEMS、LED等小尺寸半導(dǎo)體領(lǐng)域，隨著5G、IoT物聯(lián)網(wǎng)時(shí)代的來臨，以砷化鎵（GaAs）、氮化鎵（GaN）、碳化硅（SiC）為代表的化合物半導(dǎo)體市場有望快速崛起。其中，GaAs是手機(jī)PA的主流材料。GaN高頻性能突出，是5G基站與數(shù)據(jù)中心器件的關(guān)鍵材料，在5G時(shí)代占有重要地位。SiC主要應(yīng)用于新能源汽車及其配套充電樁等大功率場景，受新能源汽車等領(lǐng)域快速崛起與光伏發(fā)電等“新基建”項(xiàng)目的需求驅(qū)動(dòng)，SIC有望實(shí)現(xiàn)快速增長。化合物半導(dǎo)體行業(yè)格局中，歐美企業(yè)擁有先發(fā)優(yōu)勢，海外企業(yè)處于行業(yè)壟斷地位。以三安光電為代表的國內(nèi)化合物廠商不斷擴(kuò)產(chǎn)進(jìn)行追趕，華潤微、斯達(dá)半導(dǎo)等傳統(tǒng)半導(dǎo)體企業(yè)也紛紛布局。據(jù)賽迪顧問預(yù)計(jì)，2022年，**第三代半導(dǎo)體器件市場規(guī)模有望沖破608.21億元，三年年均復(fù)合增長率將達(dá)到78.4%。在下游需求持續(xù)向好以及國內(nèi)產(chǎn)業(yè)政策大力支持的背景下，化合物半導(dǎo)體市場前景廣闊。在LED領(lǐng)域，傳統(tǒng)LED照明行業(yè)產(chǎn)品單價(jià)相比前兩年已趨于穩(wěn)定；從中長周期來看，高端產(chǎn)品如Mini/MicroLED、高光效LED、車用LED、紫外/**LED等新興應(yīng)用領(lǐng)域的市場滲透率正逐步提升，近期MiniLED市場出現(xiàn)大幅增長。未來MiniLED作為新一代背光/顯示方案有望快速滲透，市場規(guī)模迅速提升，將成為LED芯片制造廠主流的擴(kuò)產(chǎn)方向。

作為國內(nèi)涂膠顯影設(shè)備和單片式濕法設(shè)備提供商，公司產(chǎn)品在前道涂膠顯影領(lǐng)域已實(shí)現(xiàn)了小批量替代，在前道物理清洗領(lǐng)域已經(jīng)達(dá)到國際先進(jìn)水平并成功實(shí)現(xiàn)國產(chǎn)替代，后道先進(jìn)封裝以及化合物、MEMS、LED等小尺寸半導(dǎo)體領(lǐng)域已作為主力量產(chǎn)機(jī)型在國內(nèi)多家一線大廠實(shí)現(xiàn)批量應(yīng)用，公司將繼續(xù)把握市場發(fā)展機(jī)遇，持續(xù)推進(jìn)國產(chǎn)設(shè)備的加速替代。

3 公司主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)

3.1 近3年的主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)

單位：元 幣種：**幣

3.2 報(bào)告期分季度的主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)

單位：元 幣種：**幣

季度數(shù)據(jù)與已披露定期報(bào)告數(shù)據(jù)差異說明

□適用 √不適用

4 股東情況

4.1 普通股股東總數(shù)、表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東總數(shù)和持有特別表決權(quán)股份的股東總數(shù)及前 10 名股東情況

單位: 股

存托憑證持有人情況

□適用 √不適用

截至報(bào)告期末表決權(quán)數(shù)量前十名股東情況表

□適用 √不適用

4.2 公司與控股股東之間的產(chǎn)權(quán)及控制關(guān)系的方框圖

□適用 √不適用

4.3 公司與實(shí)際控制人之間的產(chǎn)權(quán)及控制關(guān)系的方框圖

□適用 √不適用

4.4 報(bào)告期末公司優(yōu)先股股東總數(shù)及前10 名股東情況

□適用 √不適用

5 公司債券情況

□適用 √不適用

第三節(jié) 重要事項(xiàng)

1 公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)重要性原則，披露報(bào)告期內(nèi)公司經(jīng)營情況的重大變化，以及報(bào)告期內(nèi)發(fā)生的對(duì)公司經(jīng)營情況有重大影響和預(yù)計(jì)未來會(huì)有重大影響的事項(xiàng)。

公司主要從事半導(dǎo)體專用設(shè)備的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售。2021年度，公司實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入82,867.25萬元，實(shí)現(xiàn)凈利潤7,734.95萬元。

2 公司年度報(bào)告披露后存在退市風(fēng)險(xiǎn)警示或終止上市情形的，應(yīng)當(dāng)披露導(dǎo)致退市風(fēng)險(xiǎn)警示或終止上市情形的原因。

□適用 √不適用

證券代碼：688037 證券簡稱：芯源微 公告編號(hào)：2022-022

沈陽芯源微電子設(shè)備股份有限公司

關(guān)于向銀行申請(qǐng)綜合授信額度的公告

沈陽芯源微電子設(shè)備股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2022年3月9日召開第一屆董事第三十二次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于向銀行申請(qǐng)綜合授信的議案》。根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》及《沈陽芯源微電子設(shè)備股份有限公司章程》的相關(guān)規(guī)定，公司本次向金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)綜合授信額度事項(xiàng)不涉及擔(dān)保或關(guān)聯(lián)交易，該議案無需提交公司股東大會(huì)審議，現(xiàn)將相關(guān)事項(xiàng)公告如下：

為滿足公司經(jīng)營發(fā)展的資金需求，公司及全資子公司擬向銀行申請(qǐng)總額不超過**幣10億元的綜合授信額度，授信業(yè)務(wù)包括但不限于流動(dòng)資金貸款、銀行承兌匯票、銀行保函、信用證、貿(mào)易融資等，具體授信業(yè)務(wù)品種、額度和期限，以金融機(jī)構(gòu)最終核定為準(zhǔn)。該綜合授信事項(xiàng)有效期為兩年，在授信期限內(nèi)，授信額度可循環(huán)使用。

以上授信額度不等于公司的實(shí)際融資金額，實(shí)際融資金額應(yīng)在授信額度內(nèi)，并以銀行與公司實(shí)際發(fā)生的融資金額為準(zhǔn)，具體融資金額及品種將視公司業(yè)務(wù)發(fā)展的實(shí)際需求來合理確定。

為提高效率，公司董事會(huì)授權(quán)董事長在上述額度內(nèi)與銀行簽署相關(guān)的合同及法律文件，同意授權(quán)管理層辦理相關(guān)手續(xù)。

拓展知識(shí)：